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东方期货董事监事长期未换届违规 为中铝旗下公司

祖【国】【经】济网首【都】2月21讯 祖【国】证监【会】网站近公布【的】祖【国】证券监督管理委员【会】【上】海监管局【行】政监管措施决【定】书(沪证监决〔2020〕17号)显示,【经】查,【上】海东【方】期货【经】纪【有】限责任公司(简称“东【方】期货”)董【事】、监【事】【长】期未按章程【要】求换届,违反《期货公司监督管理办【法】》(证监【会】令第155号)第四【十】条【的】规【定】,【上】海监管局【于】2019【年】10月15【对】东【方】期货采取【了】责令改正【的】监管措施(沪证监决[2019]159号),【要】求东【方】期货【于】2019【年】10月31【前】完【成】【对】【上】述【问】题【的】整改。

【上】述整改期满且【经】延期【后】,东【方】期货仍未向【我】局报告董【事】、监【事】【的】换届任免情况及报送相应任职备案文件,公司【法】【人】治理【不】健【全】。【上】述情形严重危及东【方】期货【的】稳健运【行】。

【以】【上】【事】实【有】东【方】期货向【上】海监管局报备【的】《关【于】董【事】任免暂【不】备案【的】情况【说】明》(东期[2019]58号)等文件、东【方】期货控股股东向【上】海监管局报备【的】《【中】铝【上】海铜业【有】限公司关【于】整改情况汇报【的】函》(【中】铝【上】铜办[2019]118号)等文件、【上】海监管局【对】东【方】期货【经】理层等相关【人】员【的】询【问】笔录等证据证明。

【上】述【行】【为】违反【了】《期货公司监督管理办【法】》第四【十】条、第【一】百零【二】条第【一】款第八项、《期货公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员任职资格管理办【法】》(证监【会】令第47号)第【三】【十】条、第【三】【十】【一】条【的】规【定】。根据《期货交易管理条例》第五【十】五条第【二】款第【一】、【二】项及《期货公司监督管理办【法】》第【一】百【一】【十】条第【一】款第【一】、【十】七项【的】规【定】,【上】海监管局决【定】【对】东【方】期货【作】【出】如【下】监管措施决【定】:

1.【自】2020【年】1月16【起】,暂停东【方】期货期货【经】纪货币开户业务。

2.【自】2020【年】1月16【起】,暂停核准东【方】期货【所】【有】货币业务申请。

东【方】期货应【在】收【到】【本】决【定】【之】【起】,按照相关【法】律、【行】政【法】规【和】祖【国】证监【会】规【定】【的】【要】求,立即开展整改【工】【作】,向【上】海监管局报告董【事】、监【事】【的】任免情况,并报送相应任职备案文件,健【全】公司治理,切实提高合规管理水平,保障公司稳健运【行】。【上】述监管措施至东【方】期货完【成】整改并【经】【上】海监管局检查验收【后】予【以】解除。

【上】海东【方】期货【经】纪【有】限责任公司(【以】【下】简称东【方】期货)【是】【成】立【于】【一】九九【三】【年】【的】专业期货【经】纪公司,【国】内【成】立最早、最具专业优势【的】期货公司【之】【一】。公司【为】【上】海期货交易【所】、【大】连商品期货交易【所】、郑州商品期货交易【所】【的】【会】员单位,【可】【为】机构投资者、专业投资者【和】【个】【人】投资者提供专业化【的】商品【经】纪服务。公司【下】设研究机构,【定】期推【出】宏观【经】济及各交易品【种】研究报告,【为】客户提供专业化、【个】性化【的】投资建议【以】及套期保值、套利交易等【方】案。

【上】海东【方】期货【经】纪【有】限责任公司第【一】【大】股东【为】【中】铜(【上】海)铜业【有】限公司,持股比例【为】75%。祖【国】铜业【有】限公司【为】【中】铜(【上】海)铜业【有】限公司第【一】【大】股东,持股比例【为】55.15%。祖【国】铝业集团【有】限公司【为】祖【国】铜业【有】限公司第【一】【大】股东,持股比例【为】69.32%。

《期货公司监督管理办【法】》第四【十】条规【定】:期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加重风险管理【的】原则,建立并完善公司治理。

《期货公司监督管理办【法】》第【一】百零【二】条规【定】:【发】【生】【下】列【事】项【之】【一】【的】,期货公司应当【在】5【个】【工】【作】内向住【所】【地】祖【国】证监【会】派【出】机构书【面】报告:

(【一】)变更公司名称、形式、章程;

(【二】)【同】比例增减资;

(【三】)变更股权【可】【能】注册资【本】,且【不】涉及货币增持【有】5%【以】【上】股权【的】股东;

(四)变更【分】支机构负责【人】【可】【能】者营业场【所】;

(五)【作】【出】终止业务等重【大】决议;

(六)被【有】权机关立案调查【可】【能】者采取强制措施;

(七)【发】【生】影响【可】【能】者【可】【能】影响期货公司【经】营管理、财务状况【可】【能】者客户资【产】安危等重【大】【事】件;

(八)祖【国】证监【会】规【定】【的】其【他】【事】项。

【上】述【事】项涉及期货公司【分】支机构【的】,期货公司应当【同】【时】向【分】支机构住【所】【地】祖【国】证监【会】派【出】机构书【面】报告。

《期货公司监督管理办【法】》第【一】百【一】【十】条规【定】:期货公司【可】【能】其【分】支机构【有】【下】列情形【之】【一】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】依据《期货交易管理条例》第五【十】五条规【定】采取监管措施:

(【一】)公司治理【不】健【全】,【部】门【可】【能】者岗位设置存【在】较【大】缺陷,关键业务岗位【人】员缺位【可】【能】者未履【行】职责,【可】【能】影响期货公司持续【经】营;

(【二】)业务规则【不】健【全】【可】【能】者未【有】效执【行】,风险管理【可】【能】者内【部】控制等存【在】较【大】缺陷,【经】营管理混乱,【可】【能】影响期货公司持续【经】营【可】【能】者【可】【能】损害客户合【法】权益;

(【三】)【不】符合【有】关客户资【产】保护【可】【能】者期货保证金安危存管监控规【定】,【可】【能】影响客户资【产】安危;

(四)未按规【定】执【行】【分】支机构统【一】管理制度,【经】营管理存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(五)未按规【定】实【行】投资者适当性管理制度,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(六)未按规【定】委托【可】【能】者接受委托【从】【事】【中】间介绍业务;

(七)交易、结算【可】【能】者财务信息系统存【在】重【大】缺陷,【可】【能】造【成】【有】关数据失真【可】【能】者损害客户合【法】权益;

(八)信息系统【不】符合规【定】【可】【能】者未按照规【定】【要】求实施信息系统管理,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(九)违规开展关联交易,【可】【能】影响持续【经】营;

(【十】)未按规【定】实施外【部】接入信息系统管理,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(【十】【一】)未按规【定】调拨【和】使【用】【自】【有】高丽,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(【十】【二】)未按规【定】【从】【事】资【产】管理业务,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(【十】【三】)设立、收购、参股羊城【经】营机构【不】符合【本】办【法】【有】关规【定】,存【在】较【大】风险【可】【能】者风险隐患;

(【十】四)未按规【定】履【行】【对】羊城【经】营机构【的】管理责任,导致羊城【经】营机构运营【不】合规【可】【能】者【出】现较【大】风险【的】;

(【十】五)股东、实际控制【人】【可】【能】者其【他】关联【人】停业、【发】【生】重【大】风险【可】【能】者涉嫌严重违【法】违规,【可】【能】影响期货公司治理【可】【能】者持续【经】营;

(【十】六)存【在】重【大】纠纷、仲裁、诉讼,【可】【能】影响持续【经】营;

(【十】七)未按规【定】【进】【行】信息报送、披露【可】【能】者报送、披露【的】信息存【在】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏;

(【十】八)其【他】【不】符合持续性【经】营规则规【定】【可】【能】者【出】现其【他】【经】营风险【的】情形。

【对】【经】【过】整改仍未达【到】【经】营条件【的】【分】支机构,祖【国】证监【会】派【出】机构【有】权依【法】关闭。

《期货公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员任职资格管理办【法】》(证监【会】令第47号)第【三】【十】条规【定】:期货公司任【用】董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员,应当【自】【作】【出】决【定】【之】【起】5【个】【工】【作】内,向祖【国】证监【会】相关派【出】机构报告,并提交【下】列材料:

(【一】)任职决【定】文件;

(【二】)相关【会】议【的】决议;

(【三】)相关【人】员【的】任职资格核准文件;

(四)高级管理【人】员职责范围【的】【说】明;

(五)祖【国】证监【会】规【定】【的】其【他】材料。

《期货公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员任职资格管理办【法】》第【三】【十】【一】条规【定】:期货公司免除董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员【的】职务,应当【自】【作】【出】决【定】【之】【起】5【个】【工】【作】内,向祖【国】证监【会】相关派【出】机构报告,并提交【下】列材料:

(【一】)免职决【定】文件;

(【二】)相关【会】议【的】决议;

(【三】)祖【国】证监【会】规【定】【的】其【他】材料。

期货公司拟免除首席风险官【的】职务,应当【在】【作】【出】决【定】【前】10【个】【工】【作】将免职理由及其履【行】职责情况向公司住【所】【地】【的】祖【国】证监【会】派【出】机构报告。

《期货交易管理条例》第五【十】五条规【定】:期货公司及其【分】支机构【不】符合持续性【经】营规则【可】【能】者【出】现【经】营风险【的】,【国】务院期货监督管理机构【可】【以】【对】期货公司及其董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员采取谈话、提示、记入信【用】记录等监管措施【可】【能】者责令期货公司限期整改,并【对】其整改情况【进】【行】检查验收。

期货公司逾期未改正,其【行】【为】严重危及期货公司【的】稳健运【行】、损害客户合【法】权益,【可】【能】者涉嫌严重违【法】违规正【在】被【国】务院期货监督管理机构调查【的】,【国】务院期货监督管理机构【可】【以】区别情形,【对】其采取【下】列措施:

(【一】)限制【可】【能】者暂停【部】【分】期货业务;

(【二】)停止批准货币增业务;

(【三】)限制【分】配红利,限制向董【事】、监【事】、高级管理【人】员支付报酬、提供福利;

(四)限制转让财【产】【可】【能】者【在】财【产】【上】设【定】其【他】权利;

(五)责令更换董【事】、监【事】、高级管理【人】员【可】【能】者【有】关业务【部】门、【分】支机构【的】负责【人】员,【可】【能】者限制其权利;

(六)限制期货公司【自】【有】高丽【可】【能】者风险准备金【的】调拨【和】使【用】;

(七)责令控股股东转让股权【可】【能】者限制【有】关股东【行】使股东权利。

【对】【经】【过】整改符合【有】关【法】律、【行】政【法】规规【定】【以】及持续性【经】营规则【要】求【的】期货公司,【国】务院期货监督管理机构应当【自】验收完毕【之】【起】3内解除【对】其采取【的】【有】关措施。

【对】【经】【过】整改仍未达【到】持续性【经】营规则【要】求,严重影响正常【经】营【的】期货公司,【国】务院期货监督管理机构【有】权撤销其【部】【分】【可】【能】者【全】【部】期货业务许【可】、关闭其【分】支机构。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】【上】海东【方】期货【经】纪【有】限责任公司采取限制业务【活】【动】、暂停核准货币业务监管措施【的】决【定】

【上】海东【方】期货【经】纪【有】限责任公司:

【经】查,【你】公司董【事】、监【事】【长】期未按章程【要】求换届,违反《期货公司监督管理办【法】》(证监【会】令第155号)第四【十】条【的】规【定】,【我】局【于】2019【年】10月15【对】【你】公司采取【了】责令改正【的】监管措施(沪证监决[2019]159号),【要】求【你】公司【于】2019【年】10月31【前】完【成】【对】【上】述【问】题【的】整改。

【上】述整改期满且【经】延期【后】,【你】公司仍未向【我】局报告董【事】、监【事】【的】换届任免情况及报送相应任职备案文件,公司【法】【人】治理【不】健【全】。【上】述情形严重危及【你】公司【的】稳健运【行】。

【以】【上】【事】实【有】【你】公司向【我】局报备【的】《关【于】董【事】任免暂【不】备案【的】情况【说】明》(东期[2019]58号)等文件、【你】公司控股股东向【我】局报备【的】《【中】铝【上】海铜业【有】限公司关【于】整改情况汇报【的】函》(【中】铝【上】铜办[2019]118号)等文件、【我】局【对】【你】公司【经】理层等相关【人】员【的】询【问】笔录等证据证明。

【上】述【行】【为】违反【了】《期货公司监督管理办【法】》第四【十】条、第【一】百零【二】条第【一】款第八项、《期货公司董【事】、监【事】【和】高级管理【人】员任职资格管理办【法】》(证监【会】令第47号)第【三】【十】条、第【三】【十】【一】条【的】规【定】。根据《期货交易管理条例》第五【十】五条第【二】款第【一】、【二】项及《期货公司监督管理办【法】》第【一】百【一】【十】条第【一】款第【一】、【十】七项【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】公司【作】【出】如【下】监管措施决【定】:

1.【自】2020【年】1月16【起】,暂停【你】公司期货【经】纪货币开户业务。

2.【自】2020【年】1月16【起】,暂停核准【你】公司【所】【有】货币业务申请。

【你】公司应【在】收【到】【本】决【定】【之】【起】,按照相关【法】律、【行】政【法】规【和】祖【国】证监【会】规【定】【的】【要】求,立即开展整改【工】【作】,向【我】局报告董【事】、监【事】【的】任免情况,并报送相应任职备案文件,健【全】公司治理,切实提高合规管理水平,保障公司稳健运【行】。【上】述监管措施至【你】公司完【成】整改并【经】【我】局检查验收【后】予【以】解除。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服【的】,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

祖【国】证券监督管理委员【会】【上】海监管局

2020【年】1月15

(责任编辑:关婧)



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